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券商開展分類評價自評:新增支持民企加分項 反洗錢是重點

作者:admin   2019-06-23 08:10來源:網絡整理      

券商中國記者獲悉,各地證監局已向券商下發《關于做好2019年證券公司分類評價自評工作的通知》(下稱《通知》),各家券商按照監管部門制定的《2019年證券公司分類評價工作底稿》(下稱《底稿》),正在進行分類評價自評工作,需要在6月25日前將自評結果報送監管部門。

記者發現,今年的“大考”主要有三大變化:

一是,新增“支持民營企業發展情況”加分項;

二是,去年首次納入的“合規管理能力”加分項在去年沒有實際實施,今年將為“合規管理能力專項評價”正式應用的首年。通知指出,針對證券公司合規管理能力專項評價指標自評加分的,監管將采取現場核查等方式進行核實;

三是,在扣分項中著重強調券商需“如實標注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況,并提交具體情況的說明。”

2019年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別是40%、50%、10%,這與往年沒有變化。

要點一:新增“支持民企”加分項,共計14個加分項

券商分類評價,會設定正常經營的證券公司基準分為100分。以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和持續合規狀況,按照《證券公司分類監管規定》(2017年修訂)評價和確定證券公司的類別。

每年的證券公司分類評價都十分牽動券商的神經,原因是,中國證監會及其派出機構會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策,比如評級結果直接掛鉤監管態度和監管尺度、既有業務展業、新業務申請、投保基金上交額、券商債券業務以及銀行貸款授信等。

整體來看,今年券商分類評價共有14個加分項指標,覆蓋了“證券公司持續合規狀況、證券公司風險管理能力、證券公司市場競爭力”三大評價體系。“證券公司市場競爭力、凈資本收益率、成本管理能力、信息系統建設投入等指標排名情況,證券公司脫貧攻堅等社會責任履行專項評價情況,以及證券公司合規管理能力專項評價指標”排名情況將由中國證券業協會于2019年6月20日之前公布。

值得注意的是,在加分項中,今年新增“支持民營企業發展情況”指標,各券商嚴格按照《關于支持證券基金經營機構積極參與化解上市公司股票質押風險、支持民營企業發展的通知》和《支持民營企業發展分類評價加分標準》的要求,對支持民營企業發展的情況進行自評。

券商中國記者去年拿到的《關于支持證券基金經營機構積極參與化解上市公司股票質押風險、支持民營企業發展的通知》顯示,2019年分類評價對相關解決股票質押風險規模達到200億、100億、50億、20億以上的,分別加3分、2分、1分、0.5分。

另外,第14個加分項為“合規管理能力專項評價”,這一指標去年已經首次納入證券公司分類評價加分項。去年,這一加分項的具體內容是:“經核實確認,截至2017年底證券公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人的,加0.5分。”

不過,多位券商的合規人士告訴券商中國記者,這一加分項在去年沒有實際實施,“最后沒有加分”。因此,今年將為“合規管理能力專項評價”正式應用的首年。通知指出,針對證券公司合規管理能力專項評價指標自評加分的,監管將采取現場核查等方式進行核實。核實發現公司存在隱瞞或不實的,監管將予以處理。

要點二:47個扣分項沒變,強調“反洗錢”要求

2019年度證券公司分類評價券商扣分項共有47個,扣分項與2018年沒有發生變化。不過,“被其他政府部門采取行政處罰措施”一項中,監管強調“各公司需如實標注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況,并提交具體情況的說明。具體情況說明應當包括但不限于:處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發文單位名稱、文號等。”

從前年開始,我國的反洗錢工作就越來嚴。相關的辦法、通知相繼出臺,比如《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》要求金融機構自定義可疑交易監測標準,《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》則對金融機構識別非自然人客戶的身份提出了較高的要求。

去年9月末,央行印發《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》,要求非銀行支付機構在今年7月1日前制定執行《指引》的工作方案,成為各大券商今年來落實反洗錢的重要工作。

“反洗錢”檢查實行“雙罰”機制,即同時處罰單位和個人,而且處罰的個人級別都比較高。若查的是總部,會處罰分管的高管。若查的是分支機構,會處罰分支機構負責人。有券商人士形容,反洗錢檢查“逢查必罰”,儼然成為券商近年的頭等大事。

要點三:2018年有12家AA級券商

中國證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、 CC、C)、D、E等5大類11個級別。

被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司,定為D類公司。

2018年證券公司分類結果顯示,共有40家券商被評為A類,數量與2017年持平,占比40.8%;40家A類券商中,共有12家券商評為A類AA級,較2017年多了1家;B類券商共有49家,相較2017年多1家,占比50%;其中BBB級券商有29家, 比2017年多1家,BB級券商有15家,比2017年多3家,B級券商有5家,比2017年少3家;8家券商被評為C類;1家被評為D級。

2018年AA級券商一共有12家,分別是東方證券、廣發證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券。

值得注意的是,自2008年以來,國泰君安和招商證券連續11年獲得中國證監會授予的A類AA級監管評級。

  要點四:分類評級六大威力影響展業

證券公司分類評級為何如此牽動證券公司神經,這與評級結果帶來的影響密不可分。具體而言,,券商中國簡單梳理其帶來的影響如下:

一、直接掛鉤監管態度和監管尺度

中國證監會按照分類監管原則,對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例,并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。

二、直接掛鉤既有業務展業

證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件。

比如證券公司場外期權業務,場外期權新規明確將對交易商實行分層管理,證券公司被分為一級交易商和二級交易商,兩者之間交易權限差距巨大。

三、直接掛鉤新業務申請

證券公司分類結果將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。

四、直接掛鉤投保基金上交額

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